[myhanh]

Điều kiện để hành nghề môi giới chứng khoán?Xin cho biết để hành nghề môi giới chứng khoán phải đạt những điều kiện nào? Vũ Hoàng Oanh, Hải Châu, Đà Nẵng.
Trả lời:
Theo Khoản 1, Điều 4 Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27/3/2008 về việc ban hành Quy chế hành nghề chứng khoán, để được hành nghề môi giới chứng khoán, cá nhân phải được UBCK cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán. Chứng chỉ này được cấp khi cá nhân đáp ứng đủ các điều kiện sau đây:
a. Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc bị toà án cấm hành nghề kinh doanh.
b. Chưa từng bị UBCK xử phạt theo pháp luật chứng khoán và TTCK hoặc đã chấp hành xong quyết định xử phạt sau 1 năm, trong trường hợp bị xử phạt.
c. Có trình độ đại học trở lên.
d. Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp.
e. Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm:
- Chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và TTCK.
- Chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và TTCK.
- Chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán.
- Chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

Lưu ý:
Những người có các văn bằng, chứng chỉ sau đây được miễn giảm một hoặc một số chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán:
1. Bằng tiến sỹ kinh tế, chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên, được miễn giảm chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và TTCK, chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán.
2. Bằng thạc sỹ kinh tế, chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), chứng chỉ CPA (Certified Public Accountants) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I) được miễn giảm chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và TTCK.
3. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đã được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài được miễn giảm tất cả chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, ngoại trừ chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và TTCK.
ĐTCKNguồn:WallStreet Securities